在喧囂了半個(gè)月之后，光大證券“8·16烏龍事件”開始顯現(xiàn)出了結(jié)的跡象。9月1日晚間，這家券商發(fā)布公告，宣布收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書，其公司助理總裁和董秘也宣布辭職。至此，光大證券已經(jīng)先后有3位高管被迫引咎辭職。

公告說，8月31日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》、《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》及《行政處罰事先告知書》。

在另一份公告中，光大證券則表示，8月31日，光大證券董事會(huì)收到公司助理總裁楊赤忠、董事會(huì)秘書梅鍵的辭職報(bào)告，楊赤忠申請(qǐng)辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。稍早之前，光大證券總裁及董事徐浩明已經(jīng)宣布辭任，至此，受到烏龍事件的影響，光大證券已經(jīng)先后有3位高管被迫引咎辭職。

8月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，沒收光大證券違法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，罰沒金額總計(jì)5.23億元；對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；對(duì)梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬(wàn)元；停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)。

對(duì)于光大證券而言，高管的紛紛離職可能只是一場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩的開始。單從財(cái)務(wù)來(lái)看，光大證券此前曾表示，當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，再加上此次罰沒的5.23億元，即使不計(jì)算自營(yíng)業(yè)務(wù)停止、新業(yè)務(wù)暫停審批以及后續(xù)投資者索賠訴訟帶來(lái)的損失，光大證券此次損失的規(guī)模也將達(dá)到7.71億元之巨。

除了上述可以初步計(jì)算的損失外，光大證券還面臨巨大的潛在損失：一方面，因自營(yíng)業(yè)務(wù)被停止，光大證券目前擁有的大量股票無(wú)法賣出，將嚴(yán)重影響其現(xiàn)金頭寸；另一方面新業(yè)務(wù)的暫停審批以及資金緊張，也會(huì)使得光大在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展上大大落后于其他券商，在競(jìng)爭(zhēng)中處于極度不利的位置。

一位證券業(yè)人士對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者說，最糟糕的情況是，光大證券可能重蹈當(dāng)年327國(guó)債期貨事件中萬(wàn)國(guó)證券的覆轍，最終被收購(gòu)?！肮獯笞C券的命運(yùn)取決于背后光大集團(tuán)的態(tài)度，考慮到券商牌照資源的重要性，破產(chǎn)及被兼并的可能性并不大，但毋庸置疑，在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)受到人事動(dòng)蕩及整改的影響，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)都將不可避免受到波及?！?/p>