中國日報網(wǎng)環(huán)球在線消息：由“帆船(Galleon)內(nèi)幕交易案”引發(fā)的華爾街對沖基金內(nèi)幕交易，正如同地震波一般，牽涉到越來越多金融機構(gòu)和著名企業(yè)。
美國當?shù)貢r間11月8日，有消息說，帆船內(nèi)部交易案開始波及到美國SAC基金公司。SAC是華爾街最大規(guī)模的對沖基金之一。
不過，美國檢方并未確切指出SAC與內(nèi)幕交易是否有關(guān)。
早在10月6日，美國警方就已經(jīng)拘捕了6名嫌疑人。11月5日，美國司法部又宣布起訴了第二批共計14個嫌疑人；就在同一天，F(xiàn)BI逮捕了其中的9名嫌疑人。這批嫌疑人包括對沖基金經(jīng)理、證券交易公司的高管、律師、評級公司穆迪的分析師，以及一些IT公司人員。美國司法部指出，這14人牽涉到的內(nèi)幕交易一共非法盈利4000萬美元。
美國司法部宣布，20名嫌疑人中有5位已經(jīng)對“內(nèi)部交易”表示認罪。認罪的5人中，包括S2 Capital 基金前董事總經(jīng)理Steven Fortuna，加州Spherix資本創(chuàng)始人Ali Far，以及該基金的前主席李洲彬(Richard Choo Beng Lee，音譯)。同時，還有一位加州的證券交易員Roomy Khan，以及紐約Schottenfeld基金的交易員Gautham Shankar。
當天，美國司法部專門就此案召開了新聞發(fā)布會。
“三周之前，我們已經(jīng)拘捕了一批人。當時我說，這只是一個起床號?，F(xiàn)在則已經(jīng)是響警鐘了?！泵绹?lián)邦檢察官Preet Bharara在新聞發(fā)布會上說，“我們的調(diào)查仍在繼續(xù)?！?/p>
三個內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)
根據(jù)5日公布的檢方控訴書，第一波拘捕的6位，與后來的14位，分屬3個不同的“內(nèi)幕消息系統(tǒng)”，互相之間有微弱的關(guān)聯(lián)。
有意思的是，這些涉案的關(guān)鍵人員幾乎全是印度裔人士，顯示了一個少數(shù)族裔群體內(nèi)部的“消息網(wǎng)絡(luò)”。
其中最大的一個網(wǎng)絡(luò)，是帆船公司創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南(Raj Rajratanam)的內(nèi)部消息網(wǎng)絡(luò)。其中涉及到IBM、Sun、AMD、Intel等著名IT企業(yè)以及知名咨詢公司麥肯錫的一位資深合伙人。
據(jù)美國檢方的信息，在帆船的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，IBM的一位資深副總裁莫弗特(Rober Moffat)涉嫌提前向基金提供IBM收購升陽(Sun)的信。莫弗特已在10月31日正式離職。
麥肯錫的資深合伙人庫馬爾(Anil Karmar)涉嫌向帆船基金提供其所負責客戶AMD的相關(guān)內(nèi)幕消息。庫馬爾曾被麥肯錫派遣到印度開拓業(yè)務，被捕時是麥肯錫全球400名合伙人之一。目前，庫馬爾也已臨時離職。
另一位嫌疑人戈埃爾(Rojiv Goel)，是英特爾負責戰(zhàn)略投資的董事總經(jīng)理。他是帆船創(chuàng)始人拉賈拉特南的大學好友，涉嫌提前向拉賈拉特南通報Intel公司的業(yè)績以及收購一家企業(yè)的相關(guān)信息。戈埃爾目前也已經(jīng)停職。
魯伊茲(Hector Ruiz)是美國AMD公司的前董事會主席和高管。他向一位基金人士提前透露AMD與阿布扎布一家基金成立合資公司的信息。魯伊茲目前也已離職，并將于1月份正式離職。
拉賈拉特南的網(wǎng)絡(luò)共涉及11位嫌疑人，其中有4位已經(jīng)成為美國檢方的“污點證人”。
第二個內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)是以茲維·戈弗(Zvi Goffer)為中心的網(wǎng)絡(luò)。戈弗曾在帆船擔任交易員。
同拉賈拉特南不同的是，戈弗通過收買一些目標公司的內(nèi)部人士來獲得這些公司的內(nèi)部消息。其中一位是羅普斯-格雷(Ropes&Gray)律師事務所的律師。該律師違反了為客戶保密的原則，向另一位律師透露了包括3com、Avaya等公司兼并重組收購信息，然后轉(zhuǎn)交給戈弗。作為回報，兩位律師都從戈弗這里拿到了現(xiàn)金。
還有一次，戈弗從穆迪的分析師沙赫(Deep Shah)處獲得了希爾頓酒店將會私有化的內(nèi)部消息，從中獲利63萬美元。而沙赫則從戈弗手里獲得了1萬美元的酬金。
檢方控訴書顯示，戈弗的網(wǎng)絡(luò)一共從內(nèi)部交易中賺了1100萬美元。
戈弗網(wǎng)絡(luò)中，共有7位疑犯被檢方起訴。另有兩名關(guān)聯(lián)人士目前的身份還不能確定。
第三個內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)則是一名華人交易員李洲彬和他的合作者Spherix基金的創(chuàng)始人阿里(Ali Far)為中心。同戈弗一樣，兩人花錢買通了幾個在加州的IT上市公司的內(nèi)部工作人員。每個財季，他們都會給其“內(nèi)線”現(xiàn)金以獲取情報。
美國檢方稱，最主要的一個案例是兩人在2007年提前獲得google公司二季報并依此進行內(nèi)幕交易。檢方公布的數(shù)據(jù)表明，阿里和李洲彬共從一系列的內(nèi)部交易中獲得500萬美元的收益。
在李洲彬和阿里的網(wǎng)絡(luò)里，一共有4名嫌犯被起訴。其中阿里和李洲彬已經(jīng)轉(zhuǎn)為“污點證人”。
SAC資本牽連其中？
據(jù)美國媒體透露，李洲彬的案件有可能牽涉到美國SAC資本對沖基金公司。
SAC資本由著名對沖基金經(jīng)理史蒂文·科恩(Steven Cohen)創(chuàng)立，目前所管理的資金達到120億美元。
1999至2004年，李洲彬曾在SAC資本工作。2004-2007年，李在紐約Stratix公司工作。而Stratix公司據(jù)稱也是由科恩投資的。前SAC基金經(jīng)理查德·格羅丁(Richard Grodin)那段時間也在Stratix公司擔任經(jīng)理職務，并聘用了李洲彬。美國檢方曾于上月對格羅丁進行了調(diào)查，希望格羅丁能提供以往的交易記錄。
據(jù)悉，李洲彬已轉(zhuǎn)為證人，并與美國檢方達成認罪協(xié)議，同意向檢方提供與之前的雇主SAC資本相關(guān)的資料。
根據(jù)于上周四曝光的認罪協(xié)議書內(nèi)容，李洲彬同意提供SAC資本公司其它交易員的交易情況。但李洲彬的律師柏恩斯丁拒絕透露他的當事人已交待了哪些情況。
而另一位已認罪的嫌疑人S2資本的前董事總經(jīng)理Steven Fortuna也曾在stratix公司工作過。
不過，美國檢方現(xiàn)在還沒有確認SAC與本案是否會有關(guān)系。
“內(nèi)部交易就像你在一個早知道結(jié)果的比賽上下注。在對沖基金行業(yè)內(nèi)，內(nèi)部交易是非法的競爭優(yōu)勢?！?FBI的助理總監(jiān)Joseph Demarest在新聞發(fā)布會上說，“但如果你販賣內(nèi)部消息，很有可能跟你合作的人是我們的人。如果你在打電話，我們有可能正在監(jiān)聽。”
顯然，這些話更多是說給那些正在觀看電視的數(shù)十萬華爾街職業(yè)投資人聽的。
（來源：21世紀經(jīng)濟報道 編輯：歐葉）
