第五十七條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五十八條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第五十九條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。

第六十條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件的相關(guān)資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應商提供的相關(guān)資料負有保密義務。

第六十一條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

第六十二條會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

第六十三條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

第六十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/span>

第七章　法律責任

第六十五條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規(guī)定接納會員的；

（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；

（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；

（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；

（五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的；

（六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；

（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；

（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

（九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（十）限制會員實物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；

（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務的；

（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；

（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；

（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；

（八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第六十七條期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；

（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的；

（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；

（七）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（八）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務或者報送有關(guān)文件、資料的；

（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的；

（十四）進行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；

（十六）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。